建機委〔2012〕13號
關于印發安徽建機廉潔風險防控工作
實施方案的通知
所屬各支部：
為貫徹落實《中共安徽省委、安徽省人民政府關于加強廉政風險防控工作的意見》（皖發〔2012〕10號）和《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》（皖廉防發〔2012〕1號），根據集團公司黨委《關于印發安徽建工集團廉潔風險防控工作實施方案的通知》（建工委〔2012〕24號），經研究決定，從2012年6月開始，利用一年左右時間，在全公司范圍內全面開展廉潔風險防控工作。現將《安徽建機公司廉潔風險防控工作實施方案》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。
抄送：集團黨委，紀委；公司領導、黨工部、紀委、工會、團委，存檔。
安徽建機公司廉潔風險防控工作實施方案
為貫徹落實集團公司《關于印發安徽建工集團廉潔風險防控工作實施方案的通知》(建工委【2012】24號)，扎實開展建機公司廉潔風險防控工作，特制定本方案。
一、指導思想
以科學發展觀為統領，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，將風險管理理論和現代質量管理方法引入反腐倡廉建設，把廉潔風險防控工作融入到全面風險管理體系，不斷提升反腐倡廉工作規范化、制度化、科學化水平，為安徽建機科學發展提供堅強保證。
二、主要任務
認真查找崗位、部門在權力行使、業務流程和制度機制等方面存在的廉潔風險，制定防控措施，健全完善以制約和監督權力運行為核心、以崗位風險防控為基礎、以加強制度建設為重點、以現代信息技術為支撐的權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制。
三、實施步驟
借鑒省屬企業廉潔風險防控管理工作試點經驗，結合本公司實際，廉潔風險防控工作主要分三個階段進行：
第一階段：部署動員階段（2012年6月-7月）
重點工作：
1、印發《安徽建機廉潔風險防控工作實施方案》，召開動員會，明確公司內開展廉潔風險防控工作的指導思想、目標任務、實施步驟和總體要求。研究推進廉潔風險防控工作辦法，制定具體工作方案，對廉潔風險防控工作進行安排部署。
2、各黨支部組織學習廉潔風險防控工作相關文件、資料，在廣大員工特別是在中層以上管理人員以及重要崗位人員中廣泛宣傳開展廉潔風險防控工作的重要意義，統一思想，提高認識。
3、成立以黨委書記王愛國同志為組長的廉潔風險防控工作領導小組以及專門辦事機構，負責廉潔風險防控工作的組織實施，并明確專人擔任工作聯絡員，加強對內協調與對外聯系。
4、參加上級組織的廉潔風險防控工作業務培訓，組織有關人員到試點單位參觀見學，邀請有關人員圍繞廉潔風險防控工作的流程和要點，對所屬單位相關人員進行輔導，并及時轉發省國資委、建工集團編印的相關工作資料，確保廉潔風險防控工作扎實有效開展。
第二階段：全面推進階段（2012年8月－12月）
重點工作：
1、組織開展清權確權工作，按照“職權法定、權責一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責，編制“職權目錄”，進一步厘清權力運行邊界和范圍，確保風險查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優化各級各類人員權力運行流程，繪制“權力運行流程圖”，進一步明確每一項職權的辦理主體、條件、程序、期限和監督渠道等內容，為風險查找做好準備。
2、圍繞規范權力運行，通過自己找、職工幫、領導提、組織審等形式，采取自上而下、自下而上和內外結合等方式，分崗位、部門和公司三個層面，全面排查權力行使、業務流程、制度機制等方面存在的廉潔風險點。
3、根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素，制定廉潔風險等級劃分標準，對已查找出的廉潔風險點，按照“高、中、低”三個等級進行評定。
4、針對廉潔風險點和風險等級，制定針對性和操作性強、具體管用、切實可行的防控措施，化解廉潔風險。屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權等方式來規范權力運行；屬于業務流程方面的，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優化業務流程，確保程序規范、效率提高；屬于制度機制缺失或不完善方面的，健全完善相關制度機制并抓好落實。
5、按照“分級管理、分級負責、責任到人”的原則，及時對廉潔風險點、風險等級和防范措施進行登記匯總，并匯編成冊，做好風險管理工作。同時，通過一定的形式公開公示各崗位、部門和公司的廉潔風險點、風險等級和防范措施。
6、建立健全前期預防、中期監控、后期處置有機統一的廉潔風險防控機制。著重建立健全三個機制：
一是廉潔風險防范機制。通過全面查找、分析不同權力和權力運行不同環節中所存在的廉潔風險點，科學評估、確定風險等級，制定有針對性的風險防控措施。堅持廉潔風險動態防控，結合新的管理實踐，及時調整、補充、優化風險防控內容和措施，再造工作流程，確保廉潔風險防控常抓常新，富有活力。
二是廉潔風險監控機制。建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監督檢查機制，加強權力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務公開、廠務公開和民主管理工作，突出抓好重點領域、重點部位、重點崗位以及權力運行關鍵環節的廉潔風險防控工作。
三是廉潔風險處置機制。及時運用談話、警示誡勉、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強對權力運行效能和質量的考核評價工作，對權力運行過程中發現的嚴重問題，該問責的要及時實施問責，該立案查處的要堅決依紀依法立案查處。
第三階段：檢查驗收階段（2013年1月－3月）
重點工作：
1、對廉潔風險防控工作進行回顧總結，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。所屬各單位、部門及時上報廉潔風險防控工作總結和成果資料。
2、對各單位開展廉潔風險防控工作進行檢查驗收。
四、有關要求
1、加強領導，落實責任。廉潔風險防控涉及人員廣、操作要求細、標準要求高，各黨支部務必要高度重視，切實加強領導，擺上工作日程，精心組織實施。各單位、部門負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作。公司紀檢部門要加強監督檢查，推動廉潔風險防控工作的落實。
2、注重引導，規范操作。各級管理人員要嚴格按照查找風險、識別風險、界定風險、處置風險、防控風險的路徑，認真開展廉潔風險防控工作。要把宣傳教育貫穿于推進廉潔風險防控工作的全過程，通過多種形式，不斷進行宣傳發動，堅決克服上緊下松、點緊面松、前緊后松，為開展廉潔風險防控工作營造良好氛圍。要把防控廉潔風險與強化企業管理有機結合起來，形成全員、全過程、全方位的廉潔風險防控工作格局。
3、突出重點，統籌推進。要突出重點對象，堅持以領導人員為重點，以規范和制約權力為核心，不斷促進健全公司治理結構，科學配置權力，加強防控制度建設，切實做到用制度規范用權行為。要突出重點領域，促進企業內部進一步完善生產經營管理、財務管理、薪酬管理、選人用人、營銷采購、工程招投標、項目管理、技術管理等重要領域的內部控制制度，切實加強對權力運行的有效制約。要突出科技手段，注重利用“制度+科技”的手段，加強廉潔風險防控工作，借助現代信息技術建立風險預警系統，進一步提升風險防控能力。
4、做好協調，確保實效。黨工部、紀檢部門要主動做好組織協調、信息綜合等工作，注意挖掘、總結、推廣廉潔風險防控工作的有效做法和成功經驗，有序推動廉潔風險防控工作順利開展。堅持立行并重，把強化督促檢查作為推進廉潔風險防控工作的重要手段，督促各級各類人員切實把廉潔風險防控各項工作落到實處。
附件：廉潔風險點、風險等級、防范措施登記表（參考）
